美国三大监管机构最新联合声明:明确数字资产监管职责

转载 鸵鸟区块链  2019-10-15 10:58  阅读 86 次

美国商品期货交易委员会主席希思·塔伯特、金融犯罪执法网络主任肯尼思·A·布兰科和美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿发表联合声明,提醒从事涉及数字资产获得人必须在《银行保密法》要求下履行反洗钱和反恐怖主义融资要求。

联合声明首先确认《银行保密法》定义的「金融机构」实体,包括:

1、有义务在美国商品期货交易委员会注册的期货佣金商户和介绍经纪商;2、融犯罪执法网络定义的货币服务业务;3、在美国证券交易委员会注册的经纪交易商和共同基金。

声明称,无论市场参与者可能使用标签或术语,还是所采用技术水平或类型,都将基于相关资产活动和服务基于事实和情况——包括其经济现实和使用情况(无论是有意还是有机地开发)来确定资产总体分类,并判断涉及资产活动的特定监管方式以及所涉及人员是否属于《银行保密法》定义的「金融机构」。

声明还明确「数字资产」定义包括适用于美国法律且能够作为证券和商品的工具、以及基于证券或基于商品的工具(比如期货和掉期)。在反洗钱和反恐怖主义融资义务中,包括建立和实施有效反洗钱计划、以及保存历史记录和按时上报信息等要求(含上报可疑活动)。

该声明还划分监管机构职责:1、期货佣金服务商户的反洗钱/反恐怖主义融资活动将受到美国商品期货交易委员会、金融犯罪执法网络和美国国家期货协会(NFA)的监督;2、货币服务业务将由金融犯罪执法网络监督;3、证券经纪交易商的交易将由美国证券交易委员会、金融犯罪执法网络和金融业监管局进行监督。

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